合同糾紛涉及刑事犯罪，中小企業(yè)如何維權(quán)
北京市京師（上海）律師事務所 李文玲
一、公司商事合同維權(quán)案例
（一）基本案情
2019年12月，上海市J公司與山東省X公司簽訂《商務合作協(xié)議》，約定由X公司代理銷售J公司的研討會產(chǎn)品，代理區(qū)域為山東省，代理期限為5年，X公司向J公司支付品牌使用代理費共計人民幣300萬元，J公司則以會議營銷方式協(xié)助X公司開展銷售工作。
2020年5月，X公司因資金緊張向J公司借款100萬元，雙方簽訂了《借款合同》。《借款合同》約定：借款期限兩個月，如2020年7月底前還款的則不計付利息，逾期還款將按照同期銀行貸款利率的二倍支付。
借款到期后，X公司未予償還，雖經(jīng)J公司多次催索，X公司仍拒不支付。
2020年12月初，X公司向J公司發(fā)函稱：由于J公司未履行合同義務，故要求解除《商務合作協(xié)議》。J公司認為，合同期限為5年，J公司履行合同義務是基于X公司營銷情況而定，并沒有約定每一年的工作量，且合同簽訂后，J公司已按約定履行了部分義務，X公司主張解除《商務合作協(xié)議》既無法定理由，亦無約定理由，故拒絕了X公司的主張。同年12月中旬，X公司所在地公安機關(guān)兩名工作人員到上海市J公司所在地，以J公司與X公司的業(yè)務往來涉嫌違法為由，到J公司調(diào)查其與X公司的商務往來情況，并凍結(jié)了J公司的銀行賬戶。J公司由此得知，X公司在日常經(jīng)營管理中可能涉嫌違法犯罪，遂委托律師處理此事。次日，自稱X公司工作人員的李某、徐某持所謂X公司的委托書到J公司要求J公司退還全部合同價款300萬元整，遭到J公司的拒絕。
接受J公司的委托后，本律師通過多種方式均未聯(lián)系上X公司，經(jīng)與J公司管理層人員溝通后，決定：一積極與X公司所在地公安機關(guān)聯(lián)系，提供相關(guān)證據(jù)材料，盡快解封銀行賬戶；二以靜制動，等待X公司主動出擊。
果不其然，2021年5月，X公司委托律師向J公司所在地人民法院提起訴訟，主張：1、解除雙方的《商務合作協(xié)議》 2、J公司退還全部品牌使用代理費人民幣300萬元 3、J公司承擔違約金人民幣10萬元4、J公司承擔本案的全部訴訟費用。
（二）維權(quán)過程
1.介入案件
本起案件案情較為復雜，涉及兩個省份不同地區(qū)的公司，兩家公司不僅有商務代理合同糾紛還存在借款合同糾紛，且由于X公司所在地公安機關(guān)的介入，使案件變得更為復雜，可能會涉及到刑事責任，更有可能對J公司在業(yè)界內(nèi)造成非常不良的影響，J公司負責人對此異常重視。
J公司是一家扎根于上海的企業(yè)管理顧問有限公司，主要為企業(yè)家提供培訓課程服務。近年來，J公司擴張迅速，在全國各地發(fā)展了多家分公司和代理商。雖然該起案件是代理商主張解除商務合作合同糾紛案，但由于有公安機關(guān)的介入且公安機當日直接凍結(jié)了J公司銀行賬戶近1000萬的資金，對于首次遇到此種情況的J公司來說，影響非常重大，假如真的無意中因X公司的原因涉嫌違法犯罪，對J公司來說可能是毀滅性的打擊，故J公司立刻委托了律師介入此案。
為進一步掌握案件信息，J公司代理律師首先對案情進行了詳細的梳理，找到了J公司與X公司往來的部分零散證據(jù)材料。而后，為掌握案件主動權(quán)，根據(jù)證據(jù)情況，J公司代理律師向X公司發(fā)送了律師函，就目前雙方的爭議點向X公司提出了以下要求：（1）雙方簽訂的《商務合作協(xié)議》系雙方的真實意思表示，在不符合法定或約定解除的情況下，應予繼續(xù)履行；（2）如X公司要求提前解除《商務合作協(xié)議》，除按照合同約定承擔相應的違約責任外，還應當承擔因提前解除合作協(xié)議給J公司造成的相應損失；（3）X公司應按照《借款合同》約定，立即給付J公司逾期借款人民幣100萬元整，并承擔同期銀行貸款利率２倍的逾期利息；（４）由于X公司涉嫌違法的行為導致了J公司的銀行帳戶無故被封，給J公司造成了重大影響，X公司除應當積極配合公安機關(guān)解封J公司的銀行帳戶外，還應當積極處理其涉嫌的違法犯罪行為，立即消除對J公司造成的不利影響；（5）J公司保留追究X公司其他相關(guān)法律責任的權(quán)利。
X公司收到J公司律師函后，無任何回復信息。
根據(jù)案件情況，J公司律師分析： X公司之所以會通過公安機關(guān)介入查封J公司銀行賬戶，次日又以工作人員上門的方式向J公司討要品牌代理費，其目的應該是想以J公司涉嫌刑事犯罪的方式逼迫J公司在沒有任何準備處于慌亂的情況下想盡辦法給付其品牌代理費，在發(fā)現(xiàn)該方法行不通的前提下X公司又以民事方式將J公司訴至法院。
基于此，代理律師向J公司建議：鑒于X公司可能會通過非正常手段處理此事，且X公司確實有可能真的涉嫌經(jīng)濟方面的犯罪的情況，一定要做好充分的準備，除盡力收集與X公司商務往來的相關(guān)證據(jù)外，還應當借此機會對本公司作一次全面的合規(guī)審查。
2.證據(jù)收集與固定
代理律師在與J公司負責人的溝通中發(fā)現(xiàn)：J公司作為一家新崛起的公司，雖然近兩年發(fā)展迅速，但公司內(nèi)部對于商事合同的簽訂、履行等相關(guān)程序不夠重視，工作人員的法律意識也較為淡薄、無證據(jù)留存意識，給本案的取證帶來了非常大的難度。但經(jīng)過代理律師對其提供的部分往來資料進行仔細梳理后，還是整理出了一系列足以在后續(xù)維權(quán)中占據(jù)優(yōu)勢的證據(jù)資料。如：《商務合作協(xié)議》簽訂后，J公司為X公司開辦了營銷會議、在為X公司客戶提供課程時的開課簽到表、溝通記錄、現(xiàn)場照片等，雖然是零散的材料，但從內(nèi)容來看，還是可以反映出J公司已經(jīng)按照合同約定履行了相關(guān)義務。且在合同簽訂后，雙方也沒有就合同的后續(xù)履行、解除等做過變更。
為保證后續(xù)維權(quán)工作的順利進行，J公司代理律師還建議，對合同簽訂后雙方具體對接人員的相關(guān)溝通信息等進行了必要的證據(jù)保全。
3.制定維權(quán)計劃及執(zhí)行情況
事件發(fā)生后，J公司的態(tài)度比較明確：要求代理律師盡力減少給公司造成的不良影響，以最快的方法妥善解決此案。
為了維護J公司的合法權(quán)益，J公司代理律師認為：第一步，想辦法與公安機關(guān)溝通，盡快解封公司賬戶。第二，積極應對X公司的訴訟，必要時提起反訴。第三，另行就借款糾紛對X公司提起訴訟，同時申請法院查封其銀行帳戶。
方案制訂后，J公司代理律師按計劃逐步推進實施，基于前期的充分準備，應當說效果比較明顯。X公司所在地公安機關(guān)在審查J公司代理律師提供的相關(guān)證據(jù)材料后，很快解封了J公司的銀行帳戶；同時，鑒于J公司在應對X公司提起的民事訴訟中提供的相關(guān)證據(jù)，X公司主動提出了調(diào)解解決。
最終，在法院的主持下，雙方達成以下協(xié)議：1、解除雙方的商務合作協(xié)議；2、J公司在扣除相應的品牌使用代理費和會務費、相關(guān)人員住宿差旅費，及X公司主張?zhí)崆敖獬贤倪`約金后，余款退還X公司；３、X公司在簽訂本協(xié)議時一次性付清J公司欠款100萬元及逾期利息；４、案件受理費13700元由X公司承擔。
案件得以妥善解決，基本沒有對J公司造成任何負面影響，J公司管理層對于代理律師的專業(yè)能力和解決案件的方式方法給予了高度肯定和認可。
二、商事合同糾紛及維權(quán)法律評析
本案是一起公司因銷售代理類商事合同產(chǎn)生的糾紛案件，合同相對方通過非正常手段向公司施壓，公司正確應對并成功維權(quán)的情形。現(xiàn)就商事合同糾紛及維權(quán)進行相應的法律評析。
（一）商事合同糾紛維權(quán)的意義
近年來，伴隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的潮流，我國商事主體數(shù)量呈井噴式增長，與此相關(guān)的糾紛也逐年增多?！吨腥A人民共和國民法典》第四百六十四條規(guī)定：“合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議?！睂τ谥行∑髽I(yè)而言，各類商事合同的簽訂和履行是企業(yè)活躍的生命線。
根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)的數(shù)據(jù)，2020年合同類判決書超過200萬件。特別是在疫情反復的大背景下，各類商事合同均存在延期履行、履行不能、提前終止等多方面的違約風險。因此，妥善處理商事合同糾紛，對維護中小企業(yè)的合法權(quán)益具有更為重要的意義。
（二）商事合同糾紛的處理原則
復雜商事合同爭議由于涉及主體多、法律關(guān)系繁雜、法律適用疑難、爭議金額大等特點，需要在法律關(guān)系梳理、證據(jù)搜集整理、類案檢索、出庭應訴等各方面做好充分的應對。筆者認為處理此類糾紛，應當做好以下幾點：
1. 建立商事思維，與企業(yè)同頻。企業(yè)在商事活動中極具創(chuàng)造性，經(jīng)?；诮灰纂p方的交易背景、交易目的設(shè)計出較為獨特的交易方式。為了促成交易，法律風險往往甚至被有意忽視。當處理此類糾紛時，應當主動地建立商業(yè)思維，從商業(yè)的角度去思考各項事務，加強對客戶的訪談和行業(yè)學習，抓住爭議解決的關(guān)鍵點、制定合理的解決方案。
2.全局思考，綜合解決問題。處理商事合同糾紛往往需要具備有全局思考的能力，有問題意識，才能綜合性地運用不同的方式形成遞進式、多樣的解決方案，打出組合拳，促進爭議解決。比如在本案例中，面對對方利用非常規(guī)手段對我方施壓，我們應當先跳出商務合同糾紛本身，找到對企業(yè)而言最重要的問題，就該問題與企業(yè)相關(guān)負責人進行深入溝通，真正了解企業(yè)之痛，做出對企業(yè)最有利的方案之后，再處理該糾紛，問題可能就會迎刃而解。
3. 形成系統(tǒng)流程，標準化意識、合規(guī)意識。作為企業(yè)的常年法律顧問或者專項法律服務律師，應當提前為企業(yè)重要部門的相關(guān)人員做合規(guī)培訓，為相關(guān)部門的相關(guān)負責人樹立標準化法律操作意識，建議企業(yè)在合同磋商、簽訂、履行、爭議解決過程中建立系統(tǒng)流程，以保證在每一個節(jié)點上都有跡可循。
三、中小企業(yè)公司商事合同法律風險管理及維權(quán)建議
對于企業(yè)商事合同法律風險管理及出現(xiàn)爭議后合法權(quán)益的維護，筆者提出以下建議：
（一）提高企業(yè)商事合同風險管理防范意識
企業(yè)應當充分認識合同風險可能給企業(yè)帶來的損失，提高合同全過程管理意識，防患于未然。針對不同崗位人員采取差異性合同風險防范意識的培養(yǎng)方法，如針對銷售人員，要將合同簽訂、履行階段的常見風險隱患、工作流程、注意事項作為主要培訓內(nèi)容，使合同能夠充分發(fā)揮保護企業(yè)發(fā)展的作用。
（二）完善商事合同風險管理制度
應當建立完善的合同風險管理制度。建立包括客戶及交易管理、簽訂及生效管理、文本及檔案管理、部門分工管理、文本體系管理、履行異常管理在內(nèi)的合同風險管理體系。在日常經(jīng)營過程中，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)合同事務相關(guān)風險點，并將解決方案嵌入企業(yè)制度體系、流程體系、文本體系，建立合同法律風險管理常態(tài)化解決方案。
（三）提升商事合同糾紛處理能力
合同風險一旦發(fā)生，企業(yè)必須迅速做出反應以應對合同風險帶來的可能糾紛及損失。首先應充分運用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等合法手段解決爭議，結(jié)合自身商業(yè)訴求（希望繼續(xù)履行、變更還是解除合同）和實際情況，采取合法、合理的應對措施，力爭減輕乃至避免風險損失。另外，企業(yè)還應當樹立以訴訟或仲裁解決糾紛的終端思維，在此基礎(chǔ)上做好各項應對和準備工作，爭取最好結(jié)果。最后，如有必要可聘請專業(yè)律師協(xié)助處理。